Понятие и виды криминалистического исследования документов

В числе оперативно-розыскных и следственных действий, осуществляемых правоохранительными органами в процессе раскрытия и расследования преступлений, немаловажное значение имеют мероприятия, связанные с использованием документов, а это в свою очередь требует наличия высокого уровня специальных знаний в области криминалистического исследования документов или, как называют некоторые ученые-криминалисты, в области документологии.

При этом огромное значение в криминалистическом исследовании документов приобретает использование данных других наук: психологии, генетики, физиологии человека, химии и других.

Криминалистическое исследование документов позволяет полнее установить механизм противоправного деяния, ущерб, причиненный преступником, установить личность виновного, а также уточнить отдельные иные обстоятельства, имеющие значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Документ – материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для передачи ее во времени и пространстве.

Документ в делопроизводстве – средство фиксации в письменном виде сведений о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности человека.

Документ в юридическом понимании – это составленный в порядке, предусмотренном законом акт, подтверждающий что-либо (диплом, протокол) или носящий служебный характер, или языковыми знаками запечатляющий мысли и факты.

В криминалистике под документом понимается материальный объект, в котором зафиксированы (отражены) сведения о каких-либо юридически значимых обстоятельствах и фактах. В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством (ст. 84 УПК РФ) документы становятся доказательствами, если обстоятельства и факты, удостоверенные или изло-женные в них, имеют значение для уголовного дела, и они получены согласно п. 2 ст. 50 Конституции РФ без нарушения федерального закона.

Классификация документов:

В зависимости от носителя информации и способа ее фиксации:

• письменные (рукописные тексты; тексты, полученные при помощи печатающих устройств);
• графические (рисунки, карты, чертежи, схемы, перфокарты);
• фонодокументы (фонограммы, магнитные записи);
• фото- и киновидеодокументы (фотопленки, фотоснимки, кинопленки, видеопленки);
• телеграфные и телетайпные ленты;
• компьютерные записи;
• полиграфическая продукция (в т.ч. деньги, ценные бумаги-акции, сертификаты, ваучеры и т.д.).

Все перечисленные документы могут быть объектами криминалистических исследований, но в основном исследуются письменные документы.

По своей процессуальной природе документы как доказательства подразделяются на две группы:

Документы – вещественные доказательства в отличие от письменных документов содержат на себе материальные признаки преступления и потому являются по делу незаменимыми.

Согласно ст. 81 УПК РФ документы выступают в качестве вещественных доказательств только в том случае, если они служили орудиями преступления, или сохранили на себе следы преступления, или были объектами преступных действий, а также иные документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления, установления обстоятельств уголовного дела.

Документы – вещественные доказательства делятся на виды:

Документы как средство совершения преступления. Это наиболее распространенный вид документов – вещественных доказательств. К ним относятся те же самые фальшивые авизо, различные подделки счетов, квитанций, нарядов, расписок, справок, ценных бумаг, расчетных книжек, авансовых отчетов, отпускных билетов, учетных документов, литеров и прочие всевозможные подделки документов с целью расхищения частного, государственного, муниципального и иного имущества.

Документы как средство сокрытия преступных действий. К этому виду документов будут относиться, например, письма о самоубийстве, составленные убийцами от имени убитых; сообщения о выбытии из данной местности, исполняемые убийцами от имени своих жертв; ложные заявления, подаваемые преступником с целью запутывания дела; уничтожение бумаг, изобличающих преступника, сокрытие им уличающих записей пятнами чернил и т.п.

Документы как средство, способствующее опознанию личности, выяснению характера происшедшего события и установлению других существенных обстоятельств по расследуемому делу. Например, какая-нибудь незначительная записка, найденная в одном из карманов одежды трупа убитого; документы, отобранные у задержанных за нарушение общественного порядка.

Документы – непосредственный объект преступного посягательства.

Документы – письменные доказательства – это те документы, которые важны для расследования благодаря своему содержанию (удостоверения и др.).

Правила обращения с документами – вещественными доказательствами: эти документы нельзя:

• подшивать к делу;
• скреплять скрепками;
• наклеивать на подложку;
• делать на них пометки;
• ставить оттиски печатей и штампов;
• делать новые складки и т.д.

Рекомендуется приобщать документ к делу в отдельном пакете, при изъятии сожженных, обугленных, разорванных, промокших документов следует соблюдать определенные правила: предохранять от действия света, сырости, химического и механического воздействий.

По происхождению:

Официальные документы, выдаваемые учреждениями, предприятиями, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей (удостоверения, кредитные карты, деньги, ценные бумаги и др.). В таких документах должен содержаться типовой набор реквизитов.

В документах содержатся реквизиты двух видов:

• совокупность необходимых обозначений документа (текст, оттиски печатей и штампов; номер, знаки, фотоснимок владельца документа);
•  совокупность данных, индивидуализирующих документ (его наименование, номер, дата выдачи, организация и лицо, выдавшее документ, фамилия владельца, для денежных документов – сумма денег).

Неофициальные документы (продукт деятельности частных лиц).

По материально-правовой природе различают документы подлинные и поддельные. Подлинные документы могут быть действительными (имеют в настоящее время юридическую силу) и недействительными (истек срок действия).

Поддельным называется документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности.

Различают два вида подлога:

• интеллектуальный;
• материальный.

Интеллектуальный подлог выражается в том, что в документе имеются все реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности, заведомо ложные.

Материальный подлог выражается в том, что в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления и т.д.

Все поддельные документы делятся на две группы:

•  полная подделка (изготовление документа целиком со всеми реквизитами, штампами, подписями);
• частичная подделка.

Таким образом, криминалистическая документология (криминалистическое исследование документов) – это отрасль криминалистической техники, изучающая признаки письма, виды, способы изменений в документах, разрабатывающая средства и методы исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

Задачами криминалистического исследования документов являются: установление исполнителя документа, выявление изменений, произведенных в документе, определение материала документа и др.

В зависимости от круга решаемых вопросов криминалистическое исследование документов подразделяется на:

• криминалистическое исследование письма;
• технико-криминалистическое исследование документов.